合规风控负责人作为管理人的关键高管之一，是极其重要的角色，所以，在管理人登记期间，协会审核高管资质时，也会格外关注合规风控负责人的资质是否胜任。
那如何判断拟任合规风控负责人是否符合管理人登记的要求呢？考虑到大家通常在招募人员阶段就犯难，越秀私募根据过往实操经验，先为大家送上干货，带大家看看任职合规风控负责人的那些要求。
下面表格里展示的就是合规风控负责人的一般要求及加分项：

目前协会公示信息对于高管履历是进行披露的，我们可以参考公示信息中通过案例的合规风控负责人履历，来验证其是否满足上述总结的基本要求。

案例6月23批次通过案例

协会公示信息中，我们能看到合规风控负责人（以下简称A）的职务、工作经历、基金从业资格等情况，但暂时没有学习经历和资质证书。不过，这也不会影响我们的初步分析。
上图的示例中，A具有15年以上的工作经历，并且几乎全部的工作都是审计、风控相关。可以看到2006年起A就在会计师事务所做审计相关工作，之后自2011年起A便一直在资管公司、私募机构任职风控经理岗位。
从履历上看，A非常适合担任合规风控负责人职务，但这还不够完善。
判断他是否真正合适的核心点是履职能力证明材料。
举个例子，A在任职私募期间，对于日常的风控事务会有一些留痕记录，比如按时信披、按时进行适当性自查并撰写自查报告、监控交易风险并留下检查记录、监控与托管机构的划款往来等。这些内容都能证明A的确从事过相关事务，具备相应的履职能力。
这里，越秀私慕根据过往的通过案例，为大家进行了示例汇总，供大家参考。
1、 交易计划表审核（含公章、风控签名）

2、风控审查表（含公章、风控签名）

3、 自查报告底稿（含公章）

4、风险控制委员会会议纪要底稿（含公章）

5、合规风控负责人与托管方的邮件往来截图

6、 XX产品推送内容和意向投资人的审核（含风控签名）

7、合规培训测评底稿-产品推广（含风控签名）

8、风控经理离职证明（含公章、所任职务）

9、公司出具的工作证明（含职务、工作内容）

不过，每个人的工作情况不同，不能一概而论。在合规风控负责人的审核过程中，还需要根据人员实际情况和拟登记管理人团队的整体资质进行综合判断。而如您在这方面有问题或需要专业支持，欢迎联系我们，电话微信18688782849