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关于对佛山金控期货有限公司南宁营业部采取出具警示函措施的决定〔2025〕035号
来源：越秀私募服务
阅读量：1893
时间：2025-10-27 17:42:56
佛山金控期货有限公司南宁营业部：
经查，你营业部对营销员工的考核指标中无廉洁从业情况专项指标，在考核时未对营销员工廉洁从业情况进行考察评估。上述情况不符合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应当高度重视上述问题，引以为戒，切实整改，强化人员管理，开展违规问责，完善内部合规管理，切实提升规范运作水平，杜绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
经查，你营业部对营销员工的考核指标中无廉洁从业情况专项指标，在考核时未对营销员工廉洁从业情况进行考察评估。上述情况不符合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应当高度重视上述问题，引以为戒，切实整改，强化人员管理，开展违规问责，完善内部合规管理，切实提升规范运作水平，杜绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广西证监局
2025年10月14日
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