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四川证监局针对违规减持监管开展上市公司“关键少数”合规培训
来源：越秀私募服务
阅读量：2037
时间：2025-12-02 15:50:00
四川证监局针对违规减持监管开展上市公司“关键少数”合规培训。为强化上市公司“关键少数”合规意识，四川辖区指导辖区协会组织开展专题线上培训，覆盖辖区98家上市公司、近800人次，通过“法规解读+案例警示”,详细讲解窗口期违规交易、超比例减持、绕道减持等情形的监管法规依据及处罚案例，强调“关键少数”要提升合规意识、风险意识，上市公司要建立健全内部监督机制，把握好合规“方向盘”。对发生违规行为的相关单位和个人，四川证监局通过出具行政监管措施，督促当事人主动购回。
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