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重磅发布｜758起处罚案例全披露，《2024私募基金处罚案例分析报告》正式上线！
来源：越秀私募服务
阅读量：866
时间：2025-04-18 15:05:21
2024年，私募基金行业依然处于高压监管周期，出清不断、处罚频出。有的机构因基金没有及时备案吃了罚单，有的因为募集流程不规范被责令整改，甚至还有因合规意识薄弱而“出局”的案例。
“双罚制”逐步执行，监管标准显著提升，从挂名高管、适当性回访，到SPV未备案、LP参与投资决策，你能想到的雷点，几乎都有人踩过。
积募正式发布《2024私募基金处罚案例分析报告》证券版&股权版，全景式盘点全年监管处罚数据、典型案例、违规模式、监管逻辑。
一份报告，胜过十次合规培训。
报告已上线贰与贰拾集市
（www.2in20.com)
【积募】后台回复
“处罚案例”获取下载链接
REPORT
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报告内容一览
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全年758起处罚案例：证券类507起，股权类251起。
高频违规行为集中在：内控管理、适当性管理、信息报送、产品备案
多地执行“双罚制”：管理人+负责人同时被罚。
证券版（节选）
｜2024私募基金处罚案例分析报告
私募证券基金监管持续加码，行业出清加速。
2024年，私募证券基金新增管理人和基金数量双双创新低，清盘数量创历史新高。全年507起处罚案例公布，同比增长44.44%。
处罚集中于上海、浙江（不含宁波）、深圳、广东（不含深圳）等十地，占比近八成。各地证监局监管手段以出具警示函、责令改正为主，中基协则多采用撤销登记、暂停备案、公开谴责等措施。
“双罚制”逐步落地，处罚力度持续升级。
股权版（节选）
｜2024私募基金处罚案例分析报告
创投基金政策利好延续，但监管趋严未减。
2024年，私募股权与创投基金新增管理人数量减少，存量创投基金逆势增长。全年共251起处罚案例，其中深圳、北京、上海、浙江（不含宁波）、四川五地占比最多。
违规集中于登记备案及信息报送、适当性管理、内控管理三类。证监局以出具警示函、责令改正为主，罚款最高33万元；中基协则主要是撤销登记、暂停备案、公开谴责。
“双罚制”持续执行，机构与高管同时问责。
REPORT
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报告获取方式
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报告已上线贰与贰拾集市
（www.2in20.com)
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“处罚案例”获取下载链接
监管只会越来越严，合规从不是“锦上添花”，而是“底线思维”。
这两份报告，既是对过去一年的总结，更是给所有私募人敲响的警钟。
读懂案例，是为了避开风险；学会合规，是为了穿越周期。
欢迎你下载报告，也欢迎你把它转发给团队中的风控、合规、投研、募资伙伴——合规是全员的事，不只是一个人的责任。
“双罚制”逐步执行，监管标准显著提升，从挂名高管、适当性回访，到SPV未备案、LP参与投资决策，你能想到的雷点，几乎都有人踩过。
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全年758起处罚案例：证券类507起，股权类251起。
高频违规行为集中在：内控管理、适当性管理、信息报送、产品备案
多地执行“双罚制”：管理人+负责人同时被罚。
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私募证券基金监管持续加码，行业出清加速。
2024年，私募证券基金新增管理人和基金数量双双创新低，清盘数量创历史新高。全年507起处罚案例公布，同比增长44.44%。
处罚集中于上海、浙江（不含宁波）、深圳、广东（不含深圳）等十地，占比近八成。各地证监局监管手段以出具警示函、责令改正为主，中基协则多采用撤销登记、暂停备案、公开谴责等措施。
“双罚制”逐步落地，处罚力度持续升级。
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违规集中于登记备案及信息报送、适当性管理、内控管理三类。证监局以出具警示函、责令改正为主，罚款最高33万元；中基协则主要是撤销登记、暂停备案、公开谴责。
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手机：0755-82532656 吴先生
电话：0755-82532656 18688782849
传真：0755-82532656
邮箱：10451842@qq.com
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