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投资者追加投资需要再次进行风险评估吗？
来源：越秀私募服务
阅读量：1524
时间：2025-04-21 16:08:02
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客户20年认证300万，申购100万，25年追加100万。是否有必要让客户再次提供新的合投材料以及风险测评？
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条：
“在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。
投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。”
如果是同一私募基金产品，持有期超过3年的，追加时无需再次进行投资者风险评估。
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2
收益互换挂钩的同一个标的同一天平仓，算已投资产的80%，合约价值如何计算，是0还是要买入加卖出？
以券商出具的收益互换的结单、报表为准，一般选择按名义本金计算。
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3
期货合约价值不轧差如何理解，如果同一个标的同一天平仓，还是不同标的多空方向不一样不轧差？
以期货公司出具的结单、报表为准，不额外做轧差处理，一般选择按持仓市值计算。
客户20年认证300万，申购100万，25年追加100万。是否有必要让客户再次提供新的合投材料以及风险测评？
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条：
“在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。
投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。”
如果是同一私募基金产品，持有期超过3年的，追加时无需再次进行投资者风险评估。
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收益互换挂钩的同一个标的同一天平仓，算已投资产的80%，合约价值如何计算，是0还是要买入加卖出？
以券商出具的收益互换的结单、报表为准，一般选择按名义本金计算。
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邮箱：10451842@qq.com
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